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此外,据不完全统计,在过去的2018年,长春农商银行、九台农商行、无锡农商行、中信银行南宁分行、中信银行宁波分行等银行类基金销售平台也分别因为在基金销售上未遵守投资者适当性规定、风控制度不完善、员工未取得资质、代销基金未进行双录等问题,受到了来自地方证监局、银监局的责令处罚。

▲夏建统对于悬赏令的回应。图片源自网络。值得注意的是,2017年3月,一家名叫“鲸明理财”的互金平台悄然成立。同年11月,平台迅速将注册资本从50万元变更至5000万元,法人和股东双双变更,同日,鲸明理财网站通过审核。2018年4月,鲸明理财平台正式上线,自称“上市公司背景,亿元级股东入股”。据企查查显示,平台实控人正是夏建统,持股比例为64.87%。

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围绕这三个方面的重点,为金融机构利用这个市场为实体产业服务提供一个比较好的平台。另外一个角度就是我们本身也利用各种培训、各种大会的机会,利用试点的方式引导实体产业直接或者说通过金融机构间接的服务实体产业来利用大商所的市场平台,来管理好自己的风险。

21。加强执法联动,严厉打击损害投资者合法权益的行为。人民法院和证券期货监管机构应当充分发挥各自职能优势,对损毁证据、转移财产等可能损害投资者合法权益的行为,依法及时采取保全措施。对工作中发现的违法、违规行为,及时予以查处;涉嫌犯罪的,依法移送有关司法机关处理。

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